Если вы серьезно относитесь к соответствию отчетности SOX, ваш бизнес обнаружит области риска, узнает, как создать внутренний контроль для минимизации рисков, оценит эффективность контроля и проверит наличие хорошего стандарта контроля.
Делать что-то вручную — это не выход. Требования к тестированию SOX строгие. Последнее, что вам нужно, это ввести в уравнение возможность человеческой ошибки. На самом деле, человеческая ошибка — это не просто возможность. Это неизбежное последствие выполнения этого вручную или даже с использованием неправильной технологии. Благодаря разнообразию практических SOX-тестирование инструменты на рынке, ваша компания может с уверенностью выполнять требования соответствия sox.
Правильная технология может упростить процесс тестирования SOX, обеспечивая прозрачность данных, отчеты о состоянии и автоматизацию запросов PbC. Если вы не знакомы с термином PbC, это аббревиатура от «предоставляется клиентом». Он относится к запрошенным данным и подтверждающей документации, необходимой для завершения внутреннего аудита.
Продолжайте читать, чтобы узнать больше о том, как программное обеспечение, совместимое с sox, может помочь вашему бизнесу с контрольным тестированием SOX.
Оптимизация сбора и тестирования доказательств
Правильное программное обеспечение для нефинансовой отчетности поможет в процессе тестирования SOX, упростив сбор доказательств и тестирование. Выполнение этих действий вручную может привести к потере большого количества времени, что может ударить по вашей компании с точки зрения эффективности и производительности. Принимая во внимание, что процедуры тестирования SOX никогда не бывают разовыми, вы можете оценить рабочие часы, которые могут быть поглощены неэффективностью.
Компании, внедряющие решения для управления SOX, лучше подготовлены к автоматизации сбора доказательств, контрольного тестирования и управления документами. Внедрение технологий следующего поколения, облегчающих процесс тестирования SOX, должно быть главным приоритетом. Если ваша команда по соблюдению требований SOX делает что-то вручную или использует устаревшие технологии, она столкнется с некоторыми серьезными административными проблемами. К ним относятся такие вещи, как ручное обновление контрольной информации, проблемы с контролем версий и ручная отчетность.
Хорошая новость заключается в том, что правильная платформа управления SOX сэкономит время и предоставит необходимые данные. Когда вы выберете подходящее решение для отчетности, такое как Workiva, ваши руководители смогут отправлять запросы владельцам элементов управления и включать образцы в тестовые документы. Вы обнаружите, что аннотации и обзоры более просты, их легко прочесать и они защищены.
Легко сотрудничайте с внутренними и внешними аудиторами
С правильной платформой управления SOX ваши внутренние и внешние аудиторы могут работать вместе без ненужных барьеров, которые могут затормозить процесс. У вас будет центральная среда для создания и редактирования файлов. Вы также выиграете от повышенной прозрачности данных, поскольку будет единый репозиторий контрольных и тестовых данных вашей компании. Соответствие SOX требует прозрачности. Вы получите это, если инвестируете в правильное программное обеспечение для тестирования SOX для своего бизнеса.
Будьте в курсе отчетов SOX круглый год
Одна из причин, по которой имеет смысл инвестировать в программное обеспечение для тестирования SOX, заключается в том, что тестирование SOX должно быть в центре внимания вашей компании круглый год. Это никогда не разовое испытание. Ваша команда должна оставаться на вершине внутреннего контроля, и правильная технология финансовой отчетности может упростить эту задачу вашей команде по соблюдению требований SOX.
В течение года отделу соответствия SOX вашей компании потребуется провести три этапа тестирования. Три раунда тестирования SOX включают следующее:
- Первоначальный раунд тестирования, который запускает процесс в течение календарного года
- Промежуточный этап тестирования, когда группы тестирования SOX обеспечивают, чтобы внутренние средства контроля, протестированные во время начального этапа тестирования, все еще работали должным образом.
- Цикл тестирования в конце года, когда средства контроля, которые обычно проверяются один раз в год, проверяются и когда средства контроля, которые оказались неудовлетворительными в начале года, проверяются снова.
После того, как эти три раунда тестирования SOX будут завершены, предстоит еще много работы. Вам нужно будет привлечь независимых аудиторов для оценки ваших средств контроля, тщательно изучить документацию и убедиться в отсутствии несоответствий, прежде чем подписывать документ.
Ваш отдел соответствия и аудита SOX должен будет собирать доказательства в течение года, что может вызвать головную боль, если это делается вручную или с использованием устаревших технологий. Лучше всего приобрести облачное решение для отчетности следующего поколения, такое как Workiva, которое автоматизирует процессы финансовой отчетности, упростит процесс сбора данных и предоставит вашим сотрудникам инструменты, необходимые им для достижения успеха.
Правильная технология может сделать процесс тестирования SOX проще и менее сложным. Но не думайте, что одна платформа обязательно так же хороша, как и другая. Вы захотите провести исследование, попробовать демоверсии продуктов и даже связаться с поставщиками, если у вас есть конкретные вопросы.
Крайне важно найти правильное решение для тестирования SOX для вашего бизнеса. Итак, приложите усилия, чтобы получить наилучшую форму.
Читать полную новость на сайте
